未履行投资者适当性义务 私募被处罚

转自：上海交易所报·我国交易所网

上证报我国交易所网讯 近日，我国交易所投资基金业该学会（下述简称中基协）该网站发布多份停职决定书，深圳市西土晚唐投资基金管理有限责任公司（下述简称西土晚唐）被官方网站谴责。

停职决定书显示，西土晚唐存在三项犯罪行为，包括未有履行投资者适当性调查义务及未有按规定妥善保存投资者适当性管理方面的材料、未有及时更新间公司变更信息和从业人员及货运露天欠缺独立性。

据此，西土晚唐被中基协官方网站谴责，其法定代表人、强制执行风控主管均被提醒。（车骑雨田）

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