存在尽调流于形式、内控把关过剩等问题 国盛资管非标“踩雷”后7人被罚

每经报导 陈晨 每经编者 肖芮冬

11同年17日，珠海证监局对国盛证券资产负责管理有限公司（以下简写国盛资管）任职期间系统性7名管理人员分别放任了其所的管制新政策，其里包括2名高管。

珠海证监局指出，国盛资管共存大部分资管方案尽职重大事件调查流于形式、内控不作为严重不足、过度激励、经销商负责管理不规范、信息引述不吻合等难题。

共存尽调流于形式、内控不作为严重不足等难题

虽然管制新政策内容未有必要性引述受罚的详细信息，但《每日农业新闻》报导注意到，上述或指向国盛资管更早前接连不断的“脚坎”重大事件。国盛金控在2023年半年报里表示，对于辖下旗下国盛资管阻碍不大的历史留有非标空集类电子产品已按照市场化法治化应以基本完成原先处理方式文书工作。

除此以外，更早在2020年1同年，国盛资管毕竟已被珠海证监局放任过取消非标私募款管业务范围6个同年的处以。

2020年国盛资管被处以

珠海证监局并不认为，蔡向彤作为国盛资管任职期间业务范围分管领导、常务副经理，刘国宁作为任职期间按规定总监，对系统性违法就其负责管理应负。因此，珠海证监局对蔡向彤、刘国宁放任管制长谈的监督负责管理新政策，并于11同年24日到珠海证监局接受管制长谈。

同时，珠海证监局也并不认为，汉刘家作为任职期间中华民国国防部副局长、系统性资管方案高风险掌控管理委员会委员和房地产决策管理委员会委员，冯波作为任职期间经销商副局长，何跃峰、万啸、徐美云作为系统性资管方案项目副局长、房地产经理，对系统性违法就其单独应负。因此，珠海证监局对汉刘家、冯波、何跃峰、万啸、徐美云放任据悉警示函的监督负责管理新政策。

不难看出，本次处以的主体均为国盛资管的系统性管理人员，但毕竟珠海证监局从未对国盛资管放任了管制新政策。报导了解到，2020年1同年23日，珠海证监局对国盛资管据悉《地方政府管制新政策决定书》，原因就是前述讲到的公司业务范围开展不规范等情形。因此，珠海证监局对国盛资管放任责令取消非标私募款管业务范围6个同年的地方政府管制新政策。

另外，彼时珠海证监局还对国盛资管2015年11同年至2016年8同年长期兼任公司经理的朱宇、2016年8同年至2017年7同年长期兼任公司经理的郑华放任管制长谈新政策。随后，2020年3同年2日，江西证监局又对国盛证券放任责令增加内部按规定检查和次数的管制新政策，原因即为国盛资管作为其旗下，在展业里共存违法。

11只电子产品曾陷不作为工潮

国盛资管“脚坎”工潮持续多年，也常常引起业内高度重视。据报导不完全统计，2018年以来，国盛资管大概有11只电子产品愈演愈烈过包括高风险或不作为事项，分别是国专1号、盛秦1号、魏茨县743号、魏茨县857号、黑豹38号（东方金钰）、黑豹95号（金桔莱）、黑豹100号（龙力生物）、黑豹102号（天业股份）、黑豹118号（凯迪生态）、黑豹123号（千山药机）和黑豹270号（广东承兴）。其里，黑豹38号、黑豹95号、黑豹100号和黑豹123号这4只非标空集类电子产品对房地产者个人利益阻碍不大，包括总金额共6.18亿元。

除此以外，这4只电子产品的房地产经理恰好就是前述罚的3位房地产经理——何跃峰、万啸、徐美云。

以前述4只电子产品为例：黑豹38号：东方金钰于2018年6同年多方面不作为，东方金钰于2021年3同年脱钩；黑豹95号：金桔莱于2018年9同年多方面不作为，金桔莱抵押母公司秋林集团于2021年4同年脱钩；黑豹100号：龙力生物于2017年12同年多方面不作为，龙力生物于2020年7同年脱钩；黑豹123号：千山药机于2018年1同年多方面不作为，千山药机于2020年9同年脱钩。

经过5到6年时间后，国盛资管作为上述不作为项目的负责管理人日趋完成原先搬运文书工作。国盛金控在2023年半年度报告里写道：“公司辖下旗下国盛资管通过项目提前结束搬运、归类、积极求助等方式，妥善深知处理包括高风险或不作为的电子产品，对于共存的4个对房地产者个人利益阻碍不大的历史留有的非标空集类电子产品已按照市场化法治化应以基本完成原先处理方式文书工作。”

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