上海浦东发展银行股份香港）有限公司 关于可转债转股结果暨股份变动公告

本新公司管理层及全体董事必需本发函概要不存在任何误导性记载、误导性说明了或者重大遗漏，并对其概要的正确性、精确性和完整性承担个别及连带责任。

不可或缺概要提示：

● 投到股持续性： 截至2021年9翌年30日，共计已有总投资1,256,000元浦发投到债投到为新公司股票，共计投到股舍入85,185股，分之一浦发投到债投到股前所新公司已上架股票股权额度的0.00029%。

● 未投到股可投到债持续性：截至2021年9翌年30日，未投到股的浦发投到债总额为总投资49,998,744,000元，分之一浦发投到债上架据统计的比例为99.99749%。

一、浦发投到债的上架股票概要

经中国证券监督管理委员会《关于核发上海浦东发展银行股权有限新公司公开发表可投到换新公司债券的国家发改委》（证监执照[2019]1857号）核发，上海浦东发展银行股权有限新公司（以下简称“新公司”）公开发表了50,000万张可投到换新公司债券（以下简称“可投到债” “浦发投到债”），每张面值总投资100元，上架额度总投资500亿元，期限6年。

经上交所自律监管决定书[2019]247号文同意，新公司500亿元可投到债于2019年11翌年15日起在上交所挂牌交易，债券简称“浦发投到债”，债券代码“110059”。

根据有关规定和《上海浦东发展银行股权有限新公司公开发表可投到换新公司债券募集简介》的恰巧，新公司该次上架的浦发投到债自2020年5翌年4日起可投到换为新公司股票股票。因2020年5翌年4日为法定节假日，投到股起始日顺延至其后的第1个星期四，即浦发投到债自2020年5翌年6日开始投到股，初始投到股生产成本为15.05元/股，新公司于2020年7翌年23日发放了2019年铜奖股票存入储蓄，投到股生产成本由15.05元/股优化为14.45元/股；新公司于2021年7翌年21日发放了2020年铜奖股票存入储蓄，投到股生产成本由14.45元/股优化为13.97元/股，即现今所投到股生产成本为13.97元/股。

二、浦发投到债本次投到股持续性

截至2021年9翌年30日，共计已有总投资1,256,000元浦发投到债投到为新公司股票，共计投到股舍入为85,185股，分之一浦发投到债投到股前所新公司已上架股票股权额度的0.00029%。其中，自2021年6翌年30日至2021年9翌年30日一共134,000元浦发投到债投到为新公司股票，投到股舍入为9,419股。

截至2021年9翌年30日，未投到股的浦发投到债总额为总投资49,998,744,000元，分之一浦发投到债上架据统计的比例为99.99749%。

三、持股转变持续性

其单位：股

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四、其他

联系部门：董管理委员会政府机关（杭州市中山西一路12号）

联系电话：021-63611226

联系电邮：021-63230807

渭南市：200002

特此发函。

上海浦东发展银行股权有限新公司管理层

2021年10翌年8日